光大8·16乌龙事件:杨剑波被停职 如何维权

字体: - 收藏 2013-08-21 来源: 作者:

文章导读:   亚洲财经编者按:中国证券市场有史以来最大的乌龙事件由光大证券一手导演,成为本周最焦点的新闻事件。8月16日,由于光大证券的巨额买单,中石油、中石化、工行等多只权重股突袭涨停,大盘2分钟内暴涨109.22点,最高达到2198点,在当日的K线上留下了一根超长的上影线。20...

  亚洲财经编者按:中国证券市场有史以来最大的乌龙事件由光大证券一手“导演”,成为本周最焦点的新闻事件。8月16日,由于光大证券的巨额买单,中石油、中石化、工行等多只权重股突袭涨停,大盘2分钟内暴涨109.22点,最高达到2198点,在当日的K线上留下了一根超长的上影线。20日光大证券开盘即被逾百万手大单封死跌停板,市值单日缩水近41亿元。据悉,光大证券策略投资部负责人杨剑波,因“8·16事件”已被公司暂停职务,协助监管部门调查处理,光大证券董秘否认了策略投资部和其他部门的交易存在关联性。“乌龙指”事件还将如何演绎,大家拭目以待。 

  8月20日,《每日经济新闻》记者从一位接近光大证券行情问诊)人士处获悉,光大证券策略投资部负责人杨剑波,因在业务活动中出现重大风险事故(“8·16事件”),已被公司暂停职务,协助监管部门调查处理。之前,光大证券公告称,策略投资部的自营活动被暂停3个月。此外,光大证券董秘否认了策略投资部和其他部门的交易存在关联性。

  针对杨剑波被停职一事,受访的多位券商人士向记者表示,没有太出乎意料,但是也可能是一个开始,“8·16事件”最终由谁来担责,以及如何定性,还需要等待证监会调查结果。

  杨剑波有海归背景

  网上的一份简历显示,杨剑波为上海财经大学经济学学士、曼彻斯特大学金融学博士,具有海外工作经验,早年在股票市场的波动率方面有深入研究,是华人金融经济学者里面最早用GARCH(广义自回归条件异方差)等模型,对中国及世界资本市场的波动率集群效应进行分析的研究人员。

  杨剑波2004年加入光大证券之后,2005年11月参与了中国资本市场第一批交易所权证创设等活动,并负责光大证券的备兑权证系统开发以及光大证券股本类衍生品业务平台的建立。

  2006年以后,杨剑波着手光大证券结构性产品,特别是与A股挂钩的结构性产品业务平台的建立,并负责相关业务的开展,直至担任该公司金融衍生品部董事总经理,并最终升任策略投资部总经理,负责量化交易投资。据媒体此前报道,杨剑波曾受证监会邀请,成为中国场外金融衍生品交易规则起草的四位牵头人之一。

  策略投资部业务发展迅速

  据此前光大证券内部人士透露,16日中午之后,策略投资部负责人杨剑波的相关信息在光大证券内部OA系统中已经消失。随后,杨剑波所在部门所有人员的通信方式也从OA系统中消失。

  上述内部人士透露,策略投资部由18个人组成,绝大多数成员都有着国际一线投行衍生品和量化工作的经验。根据光大证券2012年报,公司整体营业收入降低20%,其中常规经纪业务收入降低32%。作为此前业绩顶梁柱的投行业务收入同比亦大幅下降72%。

  相比之下,光大的策略投资业务快速发展。2012年该项业务累计实现收入1.24亿元,为2011年同期的33倍。考虑到光大投行业务当年收入仅为1.7亿元,策略投资部的这一成绩令人刮目相看。根据公开资料,策略投资部在结构性产品领域就已经有约80亿元的规模,在业内排名前列。部门在2012年公司的业务考核中名列第一。

  董秘否认交易存关联性

  虽然部门负责人停职,但围绕光大证券当日“乌龙指”的疑问始终仍未打消。由于光大证券在8月16日上午的乌龙操作,在下午14时25分才承认与沪指异动有关,在下午交易时段,又在市场尚不知情的情况下,大举做空股指期货以对冲损失,这被外界认为涉嫌内幕交易。

  那么在策略投资部16日当日的交易之外,光大证券的其他自营部门当日持仓和交易情况如何,是否会与策略投资部交易存在关联?从财报来看,光大证券自营盘2012年底有133亿元的交易性金融资产,其中有28.28亿元的股票被套期保值合约覆盖;合计拥有价值40.07亿元的股指期货合约,其中套保规模33.71亿,套利合约价值6.35亿元。

  对此,《每日经济新闻》记者联系到光大证券董秘梅键,在其向相关部门负责人进行求证后表示,另一个做自营的部门为金融市场总部(音),即以前的自营部门(公司称为“证投部”)。相对而言,策略投资部是比较新型的业务部门,上述两个部门之间有严格的防火墙,如同证券公司的资管与证投之间一样,所以他们之间的交易没有任何关联性。(综合每经)

  从上周五开始,“光大证券行情问诊)”四个字已经不仅仅意味着一家券商,更多却是和“乌龙”联系在一起。随着事件的不断发酵,光大证券又持续和“处罚”、“索赔”等关键词联系起来。

  知名维权律师宋一欣认为,光大证券乌龙事件不仅暴露了不少金融法律漏洞,也许还会催生《证券法》修订将重大交易事故赔付列入投资者保护范畴。

  光大证券乌龙暴露法律漏洞

  乌龙事件发生后,光大证券马上站上舆论的风口浪尖。一时间,质疑、谴责、调侃等各种情绪铺天盖地席卷媒体和网络。然而,公众情绪如何激动,也无法改变已经发生的事情。最初的愤怒过后,不禁引人深思,光大证券乌龙指事件暴露了哪些法律漏洞?监管方面是否有改进的地方?是否又警示了金融系统安全防范的缺陷?

  对此,知名维权律师宋一欣表示,光大乌龙指事件使市场感到加强监管券商风控的特别意义,金融要创新,风控要加强。

  其认为,一是电脑交易服务系统的检查要从严,并要引入强制保险制度。二是交易事故赔偿基金要尽快建立,比如可考虑列入中国投资者保护基金或中证投资者保护中心名下,并公开交易所风险基金的信息与运作规范,吸取当年三二七国债期货最后八分钟交易无效及亚星客车行情问诊)事件不赔付的教训。三是发生严重的交易事故,交易所应停市,拔掉市场的电源,在美国叫“熔断机制”。四是修订《证券法》,将重大交易事故赔付列入投资者保护范畴。



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[责任编辑:那哲]

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