肖钢铁锤破解执法困局 稽查执法人员翻一番

字体: - 收藏 2013-08-20 来源:亚洲财经综合 作者:

文章导读:   他明确指出,将大幅提高违法失信成本,长期严格执法,不搞运动式执法,更不根据市场指数涨跌调整执法力度;将进一步明确执法标准,减少自由裁量空间,快速高效执法,切实加大违法违规者的经济成本;同时也将区分市场创新与违法违规的边界,给市场主体自我修正...

   □大幅提高违法失信成本,长期严格执法,不搞“运动式执法”,更不根据市场指数涨跌调整执法力度

   □明确执法标准,减少自由裁量空间,快速高效执法

   □今后案件调查及审理原则上不超过1年,绝不能再出现积案压案现象

   □须坚持严格执法、公正执法、文明执法三大原则

   □新增600名稽查执法人员,在现有基础上翻一番

   应快速高效执法,一个案子拖两年、三年,甚至不了了之,对守法者、守信者是不公平的,投资者得不到及时补偿,更是不公平的。

   在认定标准上,执法各环节须保持一致,绝不允许一个部门一套标准、一个人一个做法。

   就高不就低,能适用高一层级的处罚措施就要用高一层级的处罚措施,依法通过高额的经济处罚,或者通过暂停或撤销从业资格的处罚,进一步加大违法行为的成本,形成对违法行为的强有力震慑。

   案件限时办结决不意味着对案件质量放松要求。稽查执法的各个环节都要加强案件质量控制,完善相关流程。

   ——肖钢语

   ⊙记者马婧妤郭玉志○编辑龚维松

   中国证监会今后怎样执法?

   中国证监会昨日召开“证券期货稽查执法工作会议”,并向社会公布《关于进一步加强稽查执法工作的意见》。

   证监会全体在京会领导、证监会机关及全体稽查执法人员在京主会场参加会议,各派出机构、会管单位、交易所、行业协会在分会场参会。此次会议规模之大创出了稽查执法工作部署会议之最。

   证监会主席肖钢在会上系统阐述了下一步加强稽查执法工作的基本原则与要求、贯彻执行《意见》的各项工作部署、加强稽查执法队伍建设等三方面内容。

   他明确指出,将大幅提高违法失信成本,长期严格执法,不搞“运动式执法”,更不根据市场指数涨跌调整执法力度;将进一步明确执法标准,减少自由裁量空间,快速高效执法,切实加大违法违规者的经济成本;同时也将区分市场创新与违法违规的边界,给市场主体“自我修正”留出空间。

   肖钢要求,今后案件调查及审理原则上不超过1年,超时须讲清理由,稽查执法的每个环节都须有明确时间限制,绝不能再出现积案压案现象,案件限时办结同时不放松办案质量。为保执法力度,证监会决定新增600名稽查执法人员,实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。

   提严格、公正、文明三大执法原则

   肖钢指出,稽查执法工作是证监会的一项主要业务与核心工作,是加快资本市场改革开放、实现市场创新发展的重要基础,是履行“两维护、一促进”职责的根本保障。

   他提出,做好稽查执法工作,须坚持严格执法、公正执法、文明执法三大原则和要求。

   “严格执法”即对违法违规行为依法依规严惩,讲求“稳、准、狠”,大幅提高违法和失信成本。大胆执法、大胆履行稽查执法职责,丰富执法手段。同时长期坚持严格执法,不搞“运动式执法”和“一阵松、一阵紧”的执法,更不根据市场指数的涨跌来调整执法的力度,要始终保持高压态势。

   “公正执法”即坚持法律面前人人平等,无论什么机构、个人,违法必惩,违规必究。“应快速高效执法,一个案子拖两年、三年,甚至不了了之,对守法者、守信者是不公平的,投资者得不到及时补偿,更是不公平的。”肖钢说,要强化稽查执法的透明度,让权力在阳光下运行。同时进一步明确执法的标准,减少自由裁量空间,做到同一情形同样对待。在案件处理中切实加大违法违规者的经济成本,提高执法的有效性和威慑力。

   “文明执法”即注重法治的理性精神,理性平和地运用法律机制处理问题。在案件处理过程中,区别违法违规的性质、情节、影响和危害程度,实施不同的监管措施和行政处罚,努力做到宽严相济。区分市场创新与违法违规的边界,为市场创新发展留有余地,给市场主体“自我修正”留出空间。在追究违法违规当事人责任的同时,严格按程序办事,该听证的听证,该复议的复议,依法维护被处罚者的正当权益。

   四方面促监管重心转变

   肖钢指出,将把监管重心转到加强稽查执法工作上来,按照简政放权、转变职能的要求,加快推进证监会工作重心从事前审批向事中、事后监管执法转变。他要求全系统转变观念,切实贯彻执行《意见》,并提出四方面具体工作要求。

   一是转变观念、提高认识,把监管重心转到加强稽查执法工作上来。通过落实《意见》,解决目前部分存在的稽查执法不积极、不敢动真碰硬、日常监管与稽查执法职责边界不明晰、衔接配合不到位,执法效果打折扣等问题。

   二是解决执法标准不明确、要求不统一、程序不规范的问题。包括建立执法标准体系、明确认定标准的核心原则、明确量罚过程中自由裁量权的掌握原则、进一步明确与立案有关的行政许可与监管措施适用标准。

   《意见》印发了立案指引、调查终结报告编制指引、处罚权下放等几个文件,肖钢表示,下一步还将陆续出台相关规则,全面梳理修订案件调查取证的各种标准规程,尽快明确各类案件的认定标准和量罚标准,进一步完善复议制度和应诉工作规程。

   “证监会稽查执法工作的基本导向是维护市场公开、公平、公正,维护投资者特别是中小投资者合法权益,这也是取证和审理工作的基本导向。”肖钢说,在认定标准上,执法各环节须保持一致,绝不允许一个部门一套标准、一个人一个做法。

   在量罚过程中,他提出基本原则是“就高不就低,能适用高一层级的处罚措施就要用高一层级的处罚措施,依法通过高额的经济处罚,或者通过暂停或撤销从业资格的处罚,进一步加大违法行为的成本,形成对违法行为的强有力震慑”。同时将进一步明确自由裁量权掌握原则。



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