证监会强化违规违法线索监测处理 加强稽查执法

字体: - 收藏 2013-08-20 来源:亚洲财经综合 作者:

文章导读:   证券市场稽查执法工作再上一个新台阶。19日,中国证监会发布《关于进一步加强稽查执法工作的意见》(简称《意见》),《意见》拓宽了发现违法违规线索的渠道,完善了证券市场违法违规线索的处理工作机制,建立了案件分类管理制度、特殊案件快速会商处理机制和快速结案制度。此外,为了提高案件查办效率,《意见》首次...

   证券市场稽查执法工作再上一个新台阶。19日,中国证监会发布《关于进一步加强稽查执法工作的意见》(简称《意见》),《意见》拓宽了发现违法违规线索的渠道,完善了证券市场违法违规线索的处理工作机制,建立了案件分类管理制度、特殊案件快速会商处理机制和快速结案制度。此外,为了提高案件查办效率,《意见》首次提出了案件调查审理周期原则上不得超过一年,确需延长办理期限的,应报中国证监会领导审批。

   《意见》明确,各证券期货交易所等自律监管组织要加强异常交易等监控系统建设,提高交易数据分析水平,明确内幕交易、操纵市场等违法违规行为的识别标准,同时建立信息披露类案件线索报送标准和工作机制。达到违法立案标准的线索,应在5个工作日内报送稽查局;涉及上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、基金管理机构以及会计师事务所、律师事务所等中介服务机构的,同时抄送相关辖区的派出机构。

   同时,制定证券期货违法违规举报受理工作规程,完善处理工作机制和程序,建立举报人保护和奖励制度。充分发挥证券期货经营机构、基金管理机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构的作用,建立向监管部门报送违法违规线索的激励与约束机制。加强对新闻媒体有关证券期货违法违规行为的报道、评论等信息的监测和分析,对于社会影响广泛、线索基本清楚的重大媒体线索,及时展开调查。

   《意见》要求,设立违法违规线索处理中心,提高对内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法违规线索的监测能力和分析处理能力。在分析、评估的基础上,根据线索清晰度、与立案标准的符合度等因素,将线索分为立案线索、待查线索和其他线索。对于立案线索,要及时开展立案调查;对于待查线索,要及时启动初步调查;对于其他线索,可转日常监管部门或有关单位处理。

   另外,建立案件分类管理制度。建立大案要案类(A类)、常规案件类(B类)、简单案件类(C类)三类案件的分类标准,并根据案件具体进展适时进行动态调整。A类案件主要包括涉嫌证券期货犯罪、涉案主体特殊、涉嫌违法情节特别严重、市场持续高度关注、上级机关有具体明确查办要求以及涉及其他重大敏感新型案件;C类案件包括成交金额和违法所得较少或没有违法所得的内幕交易案件、案情简单的操纵市场案件、不涉及重大财务造假的信息披露案件等违法情节较轻的案件;B类案件为A类、C类案件以外的其他案件。稽查执法部门要对不同类别的案件进行分类管理,优先组织安排A类案件的调查、审理等工作,确保重大案件的查办质量和效率。

   稽查局和各派出机构均有立案权,涉案主体为拟上市公司、上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、基金管理机构以及会计师事务所、律师事务所等中介服务机构的重大案件,必要时,稽查局可会签相关业务部门。同时,派出机构要进一步规范有关立案事宜,建立和完善相应的立案会商制度。

   《意见》明确,在坚持查审分离原则的前提下,调查和审理部门要加强衔接配合,在法律法规规定范围内,用足用好法律赋予的职责,加大对违法违规行为的惩处力度。行政处罚委员会要加快制定各类案件审理标准,统一案件认定、处理标准,为案件调查提供指引。进一步加强案件管理,明确各类案件审理时限,优化审理工作机制和程序,不断提高审理效率。对于事实清楚、依据充分、情节轻微的案件适用独任审理程序。

   与此同时,还要加大行政司法衔接配合力度。进一步健全与各级公检法机关的执法协作机制,加强涉嫌刑事犯罪案件的会商、移送与办理,推动完善证券期货犯罪行为的追诉标准和司法解释。对于达到刑事追诉标准的案件,在案情基本清晰、主要证据已调取后,即可启动与公安机关的沟通会商。

   此外,《意见》还要求建立特殊案件快速会商处理机制和快速结案制度。



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[责任编辑:黄捷]

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