中证协发布诚信管理办法

字体: - 收藏 2013-08-14 来源:亚洲财经综合 作者:

文章导读:   《中国证券业协会诚信管理办法》昨日发布并实施。《办法》定位在诚信管理,不再将经营信息、投诉信息等作为诚信信息,并对会员、从业人员等概念重新界定,为未来会员、从业人员范畴的变化、扩展留出...

   《中国证券业协会诚信管理办法》昨日发布并实施。《办法》定位在诚信管理,不再将“经营信息”、“投诉信息”等作为诚信信息,并对“会员”、“从业人员”等概念重新界定,为未来会员、从业人员范畴的变化、扩展留出空间。

   《办法》不仅不再将“经营信息”作为诚信信息,考虑到投诉信息为单方面信息,用来反映被投诉方诚信状况有失公平,《办法》亦不再将“投诉信息”作为诚信信息内容。

   在参考证监会办法,并充分考虑与证监会诚信信息系统相衔接的基础上,《办法》对奖励信息、处罚处分信息的范围做出修改,特别是将处罚处分信息的范围限制在中国证监会及其派出机构、协会、地方性协会等证券相关监管或自律管理机构做出的处罚处分;会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息,但应记入诚信信息备注栏。

   此外,《办法》对诚信信息效力期限进行了相应修改,即基本信息长期有效,奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为10年。诚信信息超过效力期限将转入历史记录库,不再对外提供查询服务。



声明:此文章【中证协发布诚信管理办法】以及亚洲财经网所有所载文章、数据仅供参考,不构成投资建议,投资者据此操作,由此所产生的风险均由您个人承担。亚洲财经立足中国,致力打造成为亚洲地区金融信息与数据服务平台,如果您愿意为我们供稿,请点击这里提交;如果该文章侵犯了您的版权或相关权益,请点击这里与我们联系,我们将及时处理。

[责任编辑:李栋]

实盘热股

e决策精彩战例点评

  • 安诺其(300067):分散染料淡季涨价,提升盈利能力,加之淘汰小企业污染产能[详细]

往期重要资讯

上市公司 信息披露 累计收益
利亚德 LED景气度持续攀升 112%
中京电子 拟2.8亿元生产柔性印制电路板 86.39%
中青宝 看好游戏业务增速或达200% 203.75%

点击排行

财经图库